La eficacia de los Modelos de Compliance ante el Sistema Judicial

julio 27, 2017

  • Destacados juristas vuelven a reunirse, en esta ocasión en Barcelona, para debatir sobre los aspectos más relevantes de la Norma UNE19601 y la eficacia de los Modelos de Compliance.
  •  Los sistemas de Compliance Penal tienen que ser una apuesta decidida y real para que pueda hacerse valer ante instancias judiciales.
  • En otoño se publicará un nuevo ebook con las conclusiones de los expertos durante el evento.

El Segundo Debate entre profesionales sobre la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica y los Modelos de Prevención de Delitos se desarrolló la mañana del miércoles 26 de julio en las instalaciones del Ilustre Colegio de Abogacía de Barcelona.

La agenda contó con un conjunto de conferencias, previas al debate, de los representantes de empresas consultoras de Madrid y Barcelona, quienes promueven desde el 2016 un diálogo con la comunidad empresarial española para discutir sobre la responsabilidad penal de las persona jurídica y destacar la importancia de la cultura de la prevención de delitos en las organizaciones.

El evento inició con una ponencia de Alex Garberí, socio director de Garberí Penal, quien presentó un resumen introductorio sobre la novísima Norma UNE 19601 sobre sistemas de gestión de Compliance Penal. Durante su presentación, el abogado penalista y experto en Compliance destacó la competencias del órgano de Gobierno y el órgano de Compliance Penal.

Le siguió Miguel Ángel Montoya, abogado penalista en Attrio Abogados y profesor del Curso de Introducción al Legal Compliance del ICAB; quien destacó la eficiencia de los sistemas y el valor probatorio de la cultura del Compliance.

Posteriormente el letrado Néstor Aparicio, Gerente de Compliance de Ecix Group, abordó la necesidad de contar con una metodología para la valoración y cuantificación de los riesgos en las organizaciones y generar métricas de medición, destacando que “cuando hablamos de Compliance hablamos de generar cultura de cumplimiento ético”. Subrayó la importancia de las herramientas informáticas para la gestión de los riesgos penales.

También participó Jorge González, Doctor en Derecho Penal y Compliance Manager de EQA, comentó las ventajas de contar con una certificación en la materia y su eficacia judicial, proceso que hoy es posible gracias a la Norma UNE 19601.

La última conferencia estuvo a cargo del destacado Magistrado José María Torras Coll quien destacó que la criminalización de las personas jurídicas requiere un desarrollo complementario, con el fin de combatir el crimen organizado y la corrupción.

El Magistrado Torras Coll también insistió en que el Programa de Compliance no es decisivo, sino un elemento más que tendrá en cuenta el Sistema Judicial y aclaró que dicho programa deberá será claro, conciso y detallado, que no sea no una suerte de programa maquillado de cosmético.

El colofón del evento fue el magistral debate que protagonizaron los conferencistas con la participación de asistentes al evento; acto que transcurrió bajo la conducción y moderación del letrado Ricardo Agud, de la firma madrileña Compliance Gap Analysis Abogados, especializada en defensa penal corporativa e ideólogo del foro en sus orígenes.

El evento convocó a una importante audiencia de varios sectores empresariales y jurídicos de la provincia, interesados en el diseño y la implementación de los modelos de compliance en sus organizaciones.

Los ponentes confirmaron que al igual que en la ocasión anterior, publicarán un ebook que recoja las conclusiones del evento y reafirmaron su compromiso con la disciplina del Compliance, contribuyendo al desarrollo e investigación en la materia a través de nuevos eventos como el que celebraron en esta ocasión.

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¿Es el Compliance Officer responsable por los delitos de la empresa?

julio 1, 2016

  • Profesionales del Compliance de Madrid y Barcelona debatieron sobre las grandes dudas que plantea el modelo de prevención de delitos y la responsabilidad penal de las personas jurídicas, elementos contemplados en el Código Penal.

  • Los ponentes publicarán un documento recogiendo las cuestiones planteadas en el evento y la necesidad de su aclaratoria para la seguridad jurídica de las empresas.

 

Madrid, 30 de junio de 2016. Todo un éxito el 1er. Debate entre Profesionales sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y los Modelos de Prevención de Delitos en el que participaron como ponentes el Ilmo. Magistrado de la Audiencia Provincial de Madrid, Sr. Jesús Eduardo Gutiérrez Gómez y los letrados Néstor Aparicio, Alex Garberí y la experta en investigaciones internas Gertrudis Alarcón, bajo la moderación del penalista Ricardo Agud.

 

El evento -celebrado en el Hotel NH Príncipe de Vergara- comenzó con la participación del Ilmo. Magistrado Jesús Eduardo Gutiérrez Gómez, quien puso sobre el tapete algunas de las cuestiones más destacadas de la Circular 1/16 de la Fiscalía General del Estado, abriendo el debate sobre el sistema de responsabilidad vicarial, las distintas concepciones doctrinales sobre la imputabilidad de la persona jurídica y la responsabilidad por defecto de organización.

 

Tras el interesante debate que acompañó a la primera ponencia, continuó Néstor Aparicio, experto en Compliance y miembro de Garrido Abogados, quien planteó desde una perspectiva muy práctica los elementos fundamentales de un Plan de Prevención de Delitos y la influencia del Modelo ISO 19600 sobre los mismos. “El Compliance es responsabilidad de todos dentro de la empresa”, afirmó Aparicio durante su presentación.

 

Le prosiguió Alex Garberí, socio fundador de Garberí Penal y de CNC – Cumplimiento Normativo Corporativo, esbozando las interrogantes que se presentan en torno al “Órgano de Supervisión y Control”, qué es y cuál es su función. Durante su exposición, surgieron temas de especial interés como la posibilidad de que el Compliance Officer se vea imputado por delitos cometidos en el seno de la empresa y hasta qué punto se ve limitada su responsabilidad y cuándo empieza la del Consejo de Administración. Sobre este último punto Garberí comentó que “si el delito se comete en el seno del Consejo, burlando al Compliance Officer, hay sanción”.

 

Por último, Gertrudis Alarcón, Directora de GAT Intelligence y Presidenta de la ACFE – Capítulo España, cerró el evento comentando el tema de las investigaciones internas empresariales y la importancia que tienen en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

 

Tras el éxito de esta primera jornada que se llevó a cabo por iniciativa del abogado penalista y socio fundador de Escudo Legal, Ricardo Agud, los organizadores se han planteado como objetivo la publicación de un documento que recoja las cuestiones planteadas durante el debate y la necesidad de resolverlas para garantizar la seguridad jurídica de las empresas.

 

El evento fue el primero de una serie de debates entre expertos que está previsto se repita en otras localidades de España.

1° Debate sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y los Modelos de Prevención de Delitos.

junio 16, 2016

1er. Debate entre profesionales sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y los Modelos de Prevención de Delitos.

 

Nos complace informar que nuestro Socio Director Alex Garberí participará en el 1er. Debate entre profesionales sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y los Modelos de Prevención de Delitos, junto a Jesús Eduardo Gutiérrez Gómez, Ilmo. Magistrado de la Audiencia Provincial de Madrid; y los compañeros Nestor Aparicio de Garrido Abogados, y Gertrudis Alarcón, CEO de GAT Intelligence y Presidenta de la ACFE España, bajo la moderación de Ricardo Agud, de CGA Abogados. El encuentro se llevará a cabo el 30 de junio en el Hotel NH Prícipe de Vergara, en Madrid.

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