El riesgo es una realidad del negocio que estará presente en cada situación. Su correcta gestión no sólo forma parte de una adecuada cultura de cumplimiento normativo, sino que también permitirá a la empresa alcanzar unos mejores resultados, ajustados a sus objetivos y en apego a sus valores.

 

No todas las organizaciones son igualmente vulnerables a la comisión de cualquiera de los delitos que afectan a las personas jurídicas por igual, es por ello que deben establecer un mapa de riesgos penales para conocer sus áreas más vulnerables y así poder implementar las acciones correctivas y preventivas necesarias.

Estudio Sectorial de Compliance

Ebook recomendado: Guía rápida para la evaluación de los riesgos penales.

El mapa de riesgos penales debe ser producto de una evaluación técnica elaborada por abogados penalistas especializados en delitos empresariales.

En Garberí Penal desarrollamos un Informe de Evaluación de Riesgos Penales que contribuye al Compliance desde distintos ámbitos:

  • Permite a la Administración y Dirección conocer las áreas de mayor vulnerabilidad de la organización.
  • Es un insumo para el Compliance Officer, que le permitirá contar con la perspectiva de penalistas especializados mediante un informe técnico valorando las áreas de riesgo y los controles de la organización.
  • Forma parte de los elementos esenciales de cualquier estructura de Compliance, ya que conocer los riesgos es la base del modelo de prevención.

¿Cómo lo desarrollamos?

La Evaluación de Riesgos Penales abarca un proceso de auditoría de la organización, en el cual valoramos distintos aspectos en función a nuestra metodología propia y haciendo uso de nuestra herramienta informática.

Nuestro equipo técnico recopila la información a través de formularios específicos, entrevistas, estudios técnicos y distintas herramientas que le permiten obtener un diagnóstico preciso de los riesgos en función de las actividades y controles implementados.

Atributos

Elemento estructural
Tone at the Top
Identificación de Riesgos
Establecimiento de Protocolos
Establecimiento de Sistema de Gestión
Formación y Comunicación
Revisión y Mejora

El proceso es altamente adaptable al perfil del cliente, sea pequeña, mediana o gran empresa e independientemente del sector en que participe, ya que contamos con aliados estratégicos en distintas áreas.

Junto a la Evaluación de Riesgos, podemos desarrollar un Plan de Acción alineado a los objetivos de la organización y a su apetito de riesgo, conforme al cual se establecen recomendaciones de control y acciones preventivas y correctivas concretas para la eliminación o mitigación de los riesgos.

¿Quién requiere una Evaluación de Riesgo Penales?

  • Empresas que participan en procesos de contrataciones con el Estado o empresas públicas.
  • Empresas de sectores altamente regulados (Banca y servicios financieros, farmacéutico, telecomunicaciones, servicios públicos).
  • Pymes
  • Empresas medianas
  • Grandes empresas
  • Asociaciones Civiles y Organizaciones No Gubernamentales (ONG).

Normativa de referencia

  • Código Penal (Art. 31 bis)
  • Norma UNE 19601 sobre sistemas de Compliance Penal.
  • Norma ISO 19600:2015 sobre sistemas de gestión de Compliance.
  • Circular 01-2016 de la Fiscalía General del Estado.
  • Normativa propia de cada sector.