Norma ISO 37001: Corrupción, sociedad y empresa

noviembre 9, 2016

 

Guía Rápida para Empresas.

 

El auge del Compliance y la lucha contra la corrupción transmiten una realidad clara e inequívoca a las organizaciones: La manera de hacer negocios es importante. En este sentido, la Norma ISO 37001 estandariza una serie de principios que, aunque no son nuevos, ahora podrán ser exigibles a un universo mucho más amplio.

 

Entidades como las Naciones Unidas, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), Transparencia Internacional entre otras, han sumado esfuerzos para atacar el flagelo de la corrupción y fomentar políticas gubernamentales que la contrarresten, tanto desde el punto de vista educativo (formación y concienciación) como punitivo (marco normativo, organismos de investigación y sanción). La Norma ISO 37001 es otro esfuerzo más para mitigar estos efectos.

 

Por otra parte, la FCPA y la Bribery Act son las normas referentes para empresas americanas e inglesas respectivamente, y gracias a sus efectos extraterritoriales, muchas organizaciones que mantienen relaciones comerciales con dichos países ya las aplican.

 

La Norma ISO 19600, que es el marco referente en sistemas de gestión de cumplimiento normativo prevé un sistema integral, adaptable a cualquier tipo de empresa y que sirve de base para la implantación de un modelo funcional. Sin embargo, al no ser certificable, no tiene el incentivo que sí puede ofrecer la Norma ISO 37001.

 

En nuestra “Guía para Empresas: ISO 37001: Corrupción, sociedad y empresa” explicamos en qué consiste esta nueva norma y cuál es el rol que juega para prevenir la corrupción y el soborno en el entorno empresarial.

 

La Guía para Empresas: ISO 37001: “Corrupción, sociedad y empresa”, es una publicación de contenido netamente informativo cuyo único fin es orientar de forma general a los lectores sobre aspectos generales de cumplimiento normativo y no sustituye de forma alguna la asesoría de profesionales especializados en la atención de dudas concretas. Puede contactarnos haciendo click aquí si desea más información o asesoría legal especializada.

 

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¿Cómo implementar un plan anticorrupción en las PyMES?

octubre 12, 2016

Alex Garberí Mascaró y José Alejandro Cuevas Sarmiento

La peor enfermedad del mundo hoy en día es la corrupción. Y tenemos una cura: Transparencia. Bono, TedTalks 2013

La corrupción es un cáncer dentro de la sociedad que puede afectar tanto a grandes empresas como a PyMES. Se manifiesta a través de distintas vías, incluyendo sobornos, regalos y atenciones, pagos de facilitación, comisiones o contribuciones políticas.

Organizaciones internacionales como las Naciones Unidas, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), Transparencia Internacional, y gobiernos a todos los niveles están haciendo un esfuerzo titánico para reducir la corrupción. No obstante, es necesario que los empresarios sean conscientes del daño que genera este tipo de conducta y las prevengan.

Con la publicación de la  Norma 37001 la ISO, un estándar certificable que recoge las principales medidas para la prevención de la corrupción, es muy probablemente que comience a ser exigido por gobiernos y empresas multinacionales para contratar con sus proveedores, así como por bancos y aseguradoras a efectos de financiamiento o emisión de pólizas.

A continuación 8 medidas que deben incorporarse en cualquier Plan Anticorrupción dentro de empresas medianas y PyMES:

1. Identificar las áreas de riesgo.

Dependiendo del sector en el que opera la compañía, el tipo de actividad, los países con los cuales se mantiene relaciones y cualquier otra particularidad, las empresas pueden estar más o menos expuestas al riesgo. Es natural que exista un cierto grado de riesgo, y las empresas deben contar con los mecanismos para conocer los suyos.

2. Implementar un Programa Antisoborno.

Una vez identificados los riesgos, el siguiente paso es su gestión adecuada, a través de un plan de acción que establezca las acciones, procesos y mecanismos de control. La Norma ISO 37001 es precisamente un estándar certificable que permitirá a la empresa validar hasta qué grado está cumpliendo con un Programa Antisoborno adecuado.

3. Establecer una política de obsequios.

Uno de los elementos que deben tratarse dentro del Programa Anticorrupción es la política de obsequios de la compañía, en la cual se tienen que establecer los supuestos, modo y forma en que se realizarán los obsequios corporativos, prohibiendo expresamente cualquier tipo de pago de regalos, ofrendas y entretenimientos que excedan lo aceptable según los usos y costumbre locales (y mientras más estricta, mejor).

4. Prohibir los pagos de facilitación.

Aunque son habituales en algunos países y propios de ciertas actividades comerciales, los pagos de facilitación son una forma de soborno y por tanto deben ser tratados en el Programa Anticorrupción de la empresa.

5. Mantener una política transparente de donaciones y contribuciones.

Es perfectamente lícito y aceptable realizar donaciones y contribuciones a fundaciones, organizaciones no gubernamentales o cualquier otra causa no prohibida por la legislación. Se recomienda, en todo caso, mantener un control para evitar que tales aportes se conviertan en un medio para obtener beneficios no justificados para la empresa, sus socios o miembros.

6. Capacitación al personal.

Debe existir una formación desde la dirección hasta el personal operativo, y muy especialmente a la fuerza de ventas y áreas de compra o procurement, de manera que estén en capacidad de identificar las conductas ilícitas, reaccionar ante cualquier situación a que puedan enfrentarse y realizar las denuncias en los casos pertinentes.

7. Evitar negocios con quienes no acepten los valores de la empresa o puedan perjudicar la reputación.

Cada día más las empresas se ven más afectadas por su entorno y sus stakeholders. Las acciones de un proveedor no necesariamente generarán responsabilidad penal a una empresa (en algunos casos puede que sí), pero siempre se estará expuesto al riesgo reputacional por las acciones de terceros con quien se mantiene relación comercial.

8. Tone at the top.

Ninguna acción será efectiva si las altas esferas del negocio no se comprometen con la ejecución de un Programa de Compliance eficaz y un completo sistema Anticorrupción. Los administradores, directores y todos aquellos que ostenten posiciones de mando deben convertirse en líderes ejemplares en todo momento.

 Anticorrupción empresarial Garberi Penal Barcelona 

Alex Garberí Mascaró es Socio Fundador y Director de Garberí Penal.  José Alejandro Cuevas Sarmiento es Legal & Compliance Project Manager en Garberí Penal.

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