por Garberí Penal¿Qué es el Compliance Officer?
La figura del Compliance Officer (Oficial de Cumplimiento, en castellano) apareció originalmente en los mercados financieros altamente regulados y en el sector farmacéutico, como una función encargada de vigilar el debido cumplimiento de la extensa normativa que debían cumplir las empresas en esos sectores. A raíz de los escándalos financieros corporativos de principios de los 2000 y
por Garberí Penal¿Es el «Corporate Compliance» suficiente para abordar la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas?:
Entendiendo el origen de la obligación legal para luego analizar la eficacia de los modelos de Compliance como solución al problema. El presente artículo trata de la dicotomía existente entre el sentido clásico del término «Compliance» y los sistemas de «prevención de delitos» a los que alude el Código Penal en su artículo
por Garberí PenalVolkswagen y su responsabilidad penal en España: ¿cantos de sirenas?
Esta semana la Fiscalía de la Audiencia Nacional anunciaba que, a su juicio, el fabricante habría incurrido en varios delitos susceptibles de ocasionar serios perjuicios en diversos ámbitos, desde el económico hasta el ecológico, dentro del territorio nacional. Situación que era de esperar tras el escándalo anunciado el mes pasado a raíz del descubrimiento de lapor Garberí PenalLa prevención de riesgos penales en los Despachos de Abogados. Un ejemplo atípico de Compliance
Dentro de la complejidad de la prevención de riesgos penales a la que nos enfrentamos en la actualidad, evaluar y proteger un prestigioso bufete de abogados es un importante reto para todo profesional en materia de cumplimiento, no exento de complejidades. Pocas veces nos imaginamos, al hablar de personas jurídicas, que muchos despachos de abogados
por Garberí PenalLas declaraciones ante funcionarios policiales no tendrán valor probatorio
El Pleno de la Sala 2ª del Tribunal Supremo ha adoptado un importante acuerdo el 03/06/2015 (aquí), acerca del valor probatorio de las declaraciones prestadas ante la policía. El acuerdo dice textualmente que: “Las declaraciones ante los funcionarios policiales no tienen valor probatorio. No pueden operar como corroboración de los medios de prueba. Nipor Garberí PenalEl nuevo artículo 31 bis (ahora 31 bis, ter, quater y quinquies)
En ocasiones anteriores hemos abordado el tema de la responsabilidad penal de la persona jurídica analizando la norma que sirve de marco a la prevención de la responsabilidad las empresas, antes concentrada en el artículo 31 bis C.P, y ahora, tras la última reforma que entrará en vigor el 1 de julio de este año, expandidapor Garberí PenalResponsabilidad Penal de las Personas Físicas en el seno de estructuras organizadas.
Uno de los temas más recurrentes últimamente es el de la responsabilidad penal de las personas jurídicas,debido principalmente a la novedosa regulación del artículo 31 bis del C.P; pero si se quiere obtener una visión global de la responsabilidad penal en el mundo de la empresa actual debe abordarse el fenómeno complementario de cómo respondenpor Garberí PenalLos programas de Compliance, una necesidad en la prevención de la Responsabilidad Penal Empresarial.
Tal como comentamos en un post anterior, desde la reforma del Código Penal operada por la Ley 5/2010, de 11 de junio, la responsabilidad penal de las personas jurídicas ha pasado a formar parte de nuestro ordenamiento. Y, si es verdad que hasta hace poco no se hablaba del tema, recientes noticias en medios depor Garberí Penal